风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心

根据财政部等五部委联合印发的《企业伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心基本规范》、上海证券交易所和香港联合交易所上市规则等有关法律法规要求,公司建立了完善的风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统,持续开展自我评价、管理改进和缺陷整改,不断提高管理和运营的科学性、规范性和有效性,增强对各类风险的防范能力,确保公司风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统有效运行,保障公司各项业务持续、稳定、健康发展。

职责与分工

公司董事会与审核委员会负责监督评价公司风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统的完整性、有效性,审议批准风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心评价报告;公司管理层负责推进公司风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统的建设与完善,审核公司风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心工作计划与工作报告;公司各业务部门作为第一道防线,负责有关业务的风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统设计和具体实施,推进管控措施的落地和执行,持续完善伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心和风险防范措施;公司风险管理部作为第二道防线,牵头设计与建立风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统,每年组织开展风险识别、评估、应对与报告,推进伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心的持续改进和完善,督促重大风险应对与内部缺陷整改落实;公司审计部作为第三道防线,对公司业务全面实施内部审计,定期对风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心的有效性开展评价,聘请第三方会计师事务所开展独立审计,及时揭示潜在风险和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心缺陷。

建设与落实

公司借鉴国际先进理念,持续完善风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统。从目标、主体、程序和保障四个维度,持续优化风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心管理框架,建立健全组织体系,系统整合风险管理、伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心、合规管理等管理职能,以风险文化培植、持续管理优化、完善制度流程、重大风险介入为切入点促进公司风险管理系统良性有效循环。

公司制定并发布实施了风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心相关的制度和流程,配套编制了《风险管理手册》,明确了风险管理的原则、策略、实施程序等,揭示并定义了战略、市场、运营、财务与法律等普适性风险,在下属控股单位推广建立个性化风险热力图并动态更新;至少每年一次定期开展风险识别和评估,针对重大风险编制风险预防和解决方案,定期对实施进度和成效展开自查,持续提升公司风险管理能力,降低风险水平。

公司建立了全面的内部管理制度与流程体系,为开展风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心提供了完善的制度保障;编制了公司《伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心手册》,并采取集中重点、分布推进的方法,推广到各业务部门和下属控股单位。公司近百家下属控股单位已完成个性化《伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心手册》建设工作,并在新设企业、并购企业实施推广,有效促进了公司伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心体系的持续完善。

监督与评价

公司建立了长效的风险管理与伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心评价机制,审计部负责监督评价公司风险管理和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心系统实施的有效性,制定评价工作方案,抽调具有业务胜任能力的人员组成评价小组,分别对公司风险管理和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心情况开展评价,针对识别的风险和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心缺陷提出警示和整改建议,督促应对风险和整改缺陷,并分别编制风险管理评价报告和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心评价报告,向公司管理层、审核委员会、监事会及董事会汇报,促进公司风险管理和伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心的有效性持续提高。

公司每年聘请会计师事务所进行财务报告伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心审计,及时发现伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心缺陷,督促相关业务部门和单位及时落实整改措施,确保公司伟德国际bv1946网址_韦德国际app官方_韦德国际线路检测中心有效运行。